Dưới đây là GRS Audit Checklist trong quá trình kiểm tra hồ sơ, tài liệu theo các yêu cầu và điều khoản của Tiêu chuẩn Tái chế Toàn cầu (Global Recycle Standard)
|
Tên hồ sơ, tài liệu GRS |
Ghi chú (Có/Không) |
|
Yêu cầu vật liệu tái chế |
|
| Quy trình và Sổ tay Chất lượng | |
| Danh sách sản phẩm được chứng nhận / đặc điểm kỹ thuật sản phẩm GRS | |
| BOM / công thức / thành phần của các sản phẩm được chứng nhận | |
| Lưu đồ xử lý của các sản phẩm được chứng nhận | |
| Bản kiểm kê nguyên liệu đầu vào của các sản phẩm cần kiểm tra | |
| Danh sách tất cả các nhà cung cấp và hồ sơ đánh giá định kỳ | |
| Bản ghi tính toán | |
| Thỏa thuận nhà cung cấp nguyên liệu hợp lệ và Biểu mẫu khai báo nguyên liệu đã nhận lại cho từng nguyên liệu được thu hồi từ nhà cung cấp nếu phù hợp | |
| Giấy phép kinh doanh vận hành nguyên liệu tận thu của từng nhà cung cấp nếu phù hợp | |
| Giấy chứng nhận phạm vi GRS / RCS từ mỗi nhà cung cấp vật liệu tái chế | |
| Chứng chỉ giao dịch hợp lệ (TC) của tất cả vật liệu tái chế từ các nhà cung cấp nếu phù hợp | |
| Hồ sơ vệ sinh sản xuất | |
| Đơn đặt hàng và hóa đơn | |
| Phiếu xuất kho nguyên liệu tái chế từ nhà cung cấp | |
| Biên bản kiểm tra nghiệm thu nguyên liệu đầu vào | |
| Hồ sơ nhập và xuất kho cho tất cả các vật liệu thu hồi / tái chế | |
| Hồ sơ sản xuất của từng sản phẩm được chứng nhận | |
| Biên bản giao nhận sản phẩm | |
| Hợp đồng bán hàng và xem xét hợp đồng, Hóa đơn bán hàng | |
| Vai trò và trách nhiệm trong sản xuất các sản phẩm GRS | |
| Chỉ định một đại diện quản lý hoặc nhân sự thích hợp | |
| Hồ sơ tập huấn sản xuất các sản phẩm GRS và trách nhiệm của các cá nhân | |
| Biên bản hoặc báo cáo hiệu chuẩn của phương tiện đo, thiết bị đo và thiết bị thử nghiệm | |
| Quy trình xử lý hồ sơ và khiếu nại của khách hàng | |
|
Quản lý hóa chất |
|
| Chính sách quản lý hóa chất bằng văn bản | |
| Danh sách nhà cung cấp được phê duyệt cho các hóa chất được sử dụng | |
| Thư nhà cung cấp và xác nhận từ nhà cung cấp | |
| Danh sách hóa chất được phê duyệt | |
| Quy trình kiểm soát quản lý các hóa chất đã được phê duyệt | |
| Báo cáo thử nghiệm hoặc giấy chứng nhận tuân thủ | |
| Cơ chế thu thập SDS | |
| SDS của mỗi hóa chất được phê duyệt | |
| Cơ chế xác định và quản lý rủi ro hóa chất | |
| Báo cáo / hồ sơ đánh giá rủi ro hóa chất | |
| Quy trình xử lý hóa chất được lập thành văn bản | |
| Cơ chế hoặc kế hoạch đào tạo quản lý hóa chất | |
| Hồ sơ đào tạo và đánh giá kết quả đào tạo | |
| Các chương trình đào tạo | |
|
Yêu cầu về môi trường |
|
| Báo cáo ĐTM & phê duyệt; Báo cáo và phê duyệt CAI | |
| Giấy phép sử dụng nước (nếu có) | |
| Giấy phép thải chất ô nhiễm | |
| Tài liệu và Chính sách Hệ thống Quản lý Môi trường | |
| Kiểm soát kép, đo lường và theo dõi các chỉ số về sử dụng năng lượng, sử dụng nước, nước thải / xả thải, phát thải vào không khí, quản lý chất thải | |
| Kế hoạch tổng thể của cơ sở | |
| Kế hoạch giảm thiểu sử dụng năng lượng hàng năm | |
| Kế hoạch giảm thiểu sử dụng nước hàng năm | |
| Bản đồ đường ống nước thải và nước mưa, hướng dòng nước thải và các điểm xả | |
| Nhà thầu xử lý nước thải ngoài công trường | |
| Hồ sơ vận hành và bảo trì thiết bị / cơ sở xử lý nước thải / không khí. | |
| Tiêu thụ năng lượng và nước (hàng tháng) | |
| Kiểm tra / giám sát chất lượng nước thải thường xuyên theo tất cả các yêu cầu pháp lý của địa phương và các giới hạn TE GRS V4.0 được liệt kê trong Phụ lục D. | |
| Dữ liệu xả nước thải / báo cáo thử nghiệm của cơ sở xử lý nước thải ngoài khuôn viên | |
| Kiểm kê các nguồn chính phát thải vào không khí | |
| Hồ sơ bảo trì thường xuyên thiết bị có chứa các chất làm suy giảm tầng ôzôn (ODS) | |
| Báo cáo giám sát môi trường phát thải khí | |
| Hợp đồng xử lý chất thải (ví dụ chất thải công nghiệp thông thường, chất thải nguy hại) | |
| Ghi lại quá trình phát sinh và thu gom chất thải | |
| Kế hoạch giảm thiểu chất thải giảm thiểu hàng năm | |
| Hồ sơ đào tạo về chính sách môi trường, rủi ro môi trường, các quy định / luật môi trường cập nhật và nâng cao nhận thức về môi trường | |
|
Yêu cầu xã hội |
|
| Giấy phép kinh doanh | |
| Thẻ chấm công hoặc Hồ sơ chấm công (12 tháng gần nhất), bao gồm cả nhân viên đang hoạt động và nhân viên từ chức | |
| Hồ sơ Bảng lương (12 tháng gần nhất), bao gồm cả nhân viên đang hoạt động và nhân viên từ chức. Nếu lương được trả bằng Chuyển khoản ngân hàng, cần có hồ sơ Chuyển khoản ngân hàng tương ứng | |
| Bảng phân công nhân viên và hồ sơ nhân sự của nhân viên (bao gồm cả bản sao CMND) | |
| Hợp đồng lao động | |
| Biên lai bảo hiểm xã hội (12 tháng gần nhất), Danh sách tên, Chính sách bảo hiểm xã hội địa phương hoặc Giấy chứng nhận đủ điều kiện (nếu có), v.v. Hồ sơ bảo hiểm thương mại (nếu có), ví dụ: Hợp đồng bảo hiểm thương mại, Biên lai bảo hiểm thương mại | |
| Hồ sơ / Biên bản nghiệm thu an toàn phòng cháy chữa cháy | |
| Kế hoạch chữa cháy và sơ tán khẩn cấp, Biên bản chữa cháy, Hồ sơ tai nạn lao động và Hồ sơ thương tật liên quan đến công việc | |
| Chứng chỉ vận hành hệ thống điều khiển chữa cháy tự động và hợp đồng bảo trì | |
| Chứng chỉ huấn luyện an toàn cho người chịu trách nhiệm chính, chứng chỉ quản lý an toàn | |
| Danh mục thiết bị đặc biệt (nếu có); Giấy chứng nhận Đăng ký và Báo cáo Kiểm tra, chẳng hạn như Thang máy, Thiết bị Nâng, Bên trong Phương tiện Cơ giới Đặc biệt, Lò hơi và Thiết bị nén (bao gồm Xi lanh khí, Đồng hồ đo và Van an toàn) và v.v. | |
| Chứng chỉ Người vận hành thiết bị đặc biệt (nếu có), chẳng hạn như Người vận hành thang máy / Người quản lý an toàn, Người điều hành thiết bị nâng, Người điều khiển phương tiện cơ giới đặc biệt bên trong, Người vận hành nồi hơi, Người vận hành thiết bị nén, v.v. | |
| Giấy phép hoạt động đặc biệt (nếu có), chẳng hạn như Thợ điện, Thợ hàn, v.v. | |
| Giấy phép cung cấp dịch vụ nhà bếp và Giấy chứng nhận sức khỏe đầu bếp | |
| Báo cáo kiểm tra yếu tố nguy hiểm nghề nghiệp và Báo cáo kiểm tra sức khỏe nghề nghiệp của nhân viên | |
| Quy chế Doanh nghiệp hoặc Sổ tay Nhân viên (Bao gồm nhưng không giới hạn, tuyển dụng, phân biệt đối xử, lao động cưỡng bức, giờ làm việc, lương thưởng và quyền lợi, thủ tục kỷ luật, điều kiện làm việc, sức khỏe và an toàn, tự do hiệp hội và thương lượng tập thể) | |
| Hồ sơ huấn luyện và đào tạo An toàn lao động, chẳng hạn như Huấn luyện phòng cháy chữa cháy, Quy tắc an toàn lao động, Quy trình vận hành sau An toàn, Hồ sơ huấn luyện an toàn hóa chất, Huấn luyện sức khỏe nghề nghiệp | |
| Mức lương tối thiểu tại địa phương | |
| Đơn xin nghỉ việc, Đơn xin nghỉ việc có sự chấp thuận (12 tháng qua) | |
| Hồ sơ sản xuất (12 tháng gần nhất), chẳng hạn như hồ sơ sản xuất hàng ngày, hồ sơ vật liệu gửi / nhận, hồ sơ tỷ lệ mảnh, hồ sơ kiểm soát chất lượng, v.v. | |
| Hồ sơ đăng ký và khám sức khỏe cho công nhân | |
| Hồ sơ cá nhân của nhân viên cử đi kèm bản sao CMND, sổ chấm công & bảng lương, hợp đồng lao động, biên lai & giấy chứng nhận bảo hiểm xã hội (nếu có), bảng tên, thỏa thuận điều động lao động, công văn lao động Giấy phép kinh doanh và giấy chứng nhận kinh doanh của đại lý lao động | |
| Báo cáo / Đăng kiểm nghiệm thu hoàn thành xây dựng, Biên bản kiểm tra an toàn kết cấu công trình | |
| Phê duyệt hệ thống giờ làm việc chính thức, Phê duyệt hệ thống giờ làm việc không cố định (nếu áp dụng) | |
| Nếu Thực tập sinh được tuyển dụng, vui lòng cung cấp danh sách Thực tập sinh, Thỏa thuận ba bên được ký bởi nhà trường, Cơ sở và Sinh viên | |
| Nếu người nước ngoài làm việc, vui lòng cung cấp Giấy phép việc làm cho người nước ngoài | |
| Thỏa ước lao động tập thể hoặc Thỏa thuận thương lượng tập thể (nếu có) | |
Để tìm hiểu rõ hơn về GRS Audit Checklist – Danh sách kiểm tra hồ sơ tài liệu GRS về tái chế toàn cầu và các thủ tục chứng nhận GRS (https://knacert.com.vn/grs-tieu-chuan-tai-che-toan-cau), Quý Tổ chức / Doanh nghiệp vui lòng liên hệ với KNA Cert theo số Hotline: 0983.264.419 hoặc Email: salesmanager@knacert.com
Hỏi đáp
0 Bình luận